作为西部地区综合实力最强，业务范围最丰富的成长型券商——华龙证券，于2017年5月18日迎来自己十六岁生日。十六年来，华龙证券秉承“凝聚智慧，创造财富”的企业哲学，积极锐意进取，逐渐成长为西北区域“券商界”的“实力选手”，树立了良好的的品牌形象，形成了集证券、基金、期货、股权投资等业务的综合类全牌照证券经营机构。

16载岁月，见证了华龙证券的美丽“蝶变”

华龙证券，一个总部位于甘肃兰州的“成长型”证券公司。在竞争激烈、复杂多变的行业环境中，华龙证券经受了多次重大变革的考验，实现了跨越式发展。华龙证券从信托与证券分业经营之初设立，熬过综合治理负债累累的几年，到如今法人治理结构完备并在新三板挂牌，完成近百亿定增，净资产排名位居行业25位。

兰州是丝绸之路经济带的重要节点，华龙证券这个“西北娃”成长于这样一个战略高地，吃了很多苦头。华龙证券诞生在全国经济发展相对落后的西北甘肃，相邻省份的几家证券公司由于多种原因被并购后，华龙证券在如履薄冰中度过了证券公司发展的危机期，依靠自身的努力拼搏和踏实奋斗屹立不倒，并在近些年的发展中不断壮大，获得了综合类全牌照证券经营资格。华龙证券并没有将自身局限于此，公司将发展的触角不断向外延伸，在全国主要省市设有12家专业分公司，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、青岛、合肥、西安和兰州等主要城市设有80余家证券营业部，拥有广泛的客户资源。目前，公司主发起设立或参股了华商基金管理公司、华龙期货公司、金城资本管理公司、甘肃股权交易中心等金融机构，各项业务均衡发展，位居行业前列，自2008年以来连续8年荣获甘肃省“省长金融奖”。

在谋求自身快速发展的同时，这个少年还是个“热心肠”，他不仅为甘肃资本市场的发展贡献自己的力量，还不忘反哺社会，在行业内成为了扶贫“小标兵”，公司声誉和品牌价值持续提升。

16载岁月，见证了华龙证券的持续创新、稳步前行

随着互联网时代的到来，华龙证券围绕客户的需求对服务手段以及产品进行开发，积极布局“互联网+”战略。华龙证券已形成较为先进的互联网证券服务模式，通过与腾讯、金证等互联网企业合作，抢占互联网流量入口和出口，利用微信、语音、互联网授课三大平台推送产品和服务，增加了客户黏性和认知度；开发的云投顾、跟投顾已成为证券市场争相效仿的先进互联网证券服务模式；首推证券行业第一档自媒体互联网投资顾问栏目——“华龙证券好声音”，被《证券时报》评选为“2016年中国最受欢迎互联网产品”，得到了市场和客户的广泛认可。

在经纪业务方面，公司树立了专业投资顾问服务品牌。随着国内金融市场的快速发展，投资者对于综合金融理财需求不断提高，投资顾问在客户综合金融产品配置中的作用越来越重要。公司高度重视投资顾问队伍建设，投资顾问占经纪业务从业人员比例超过30%。2013年以来在中证报、新浪网、腾讯网、全景网等组织的全国投资顾问大赛中，公司投资顾问团队及投资顾问个人分别获得23个奖项。2010年中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》，几年来公司将投资顾问业务确定为经纪业务的核心战略，对公司具备投资顾问执业资格的人员进行了100%的全覆盖培训。

在投资银行业务方面，自2004年保荐制度实施以来，华龙证券成为首批具备保荐资质的机构。10多年来的投行全产业链服务经营，使公司具备全面服务各类不同类型客户的业务能力，形成了一支忠诚可靠、团结奋进、踏实勤干的投行团队。公司保荐承销业务多年来在全行业保持前列，先后为省内外多家企业提供财务顾问和上市辅导，完成了几十家企业上市和再融资项目，成功保荐医药、电子、环保、农业等众多行业的优质企业登陆资本市场，包括读者集团、兰石重装、大禹节水、一汽集团启明信息等IPO项目，敦煌种业、靖远煤电、天齐锂业、三友化工等多个再融资项目，多次荣获“保荐工作最佳进步奖”“最佳投资银行”等奖项。同时，华龙证券大力拓展新三板业务，已推荐天水风动、中天羊业、蓝山科技等85家企业实现新三板挂牌。

华龙证券在深圳设立了固定收益业务专业分公司，债券承销经验丰富，交易能力卓越，面向政府、企业、金融机构等大量高端客户，提供全方位、系统性的债务融资及投资服务，在市场中享有良好的声誉。近年来，公司在甘肃、江苏、山东、贵州、新疆、河南、山西等多个省份成功发行企业债券，拥有一支开展业务范围广泛、专业人员技术优良的服务团队，构建了固定收益类业务的综合平台。

资产管理是华龙证券近年来快速发展的业务之一，公司以客户需求为导向，通过提供具有特色的、全面的投资理财服务，不断加强与金融机构合作，深入开展产品创新研究，设计、开发适合不同理财需求的投资和融资产品，管理能力逐步提高、营业收入显著提升、“金智汇”品牌初步确立。先后通过发行资产管理计划为兰州市土地储备管理中心、中川机场、兰州城投、兰州新区快速公交公司、兰州新区铁路建投、武汉地铁、福建高速等大型项目融资超过200亿元。

华龙证券积极实施金融控股集团战略，在北京发起设立的华商基金管理有限公司，多年来投资业绩出色，培养了多位优秀的基金经理，在投资研究方面表现出良好的发展势头，从2010年获得“金牛进取奖”开始到今年再获4项殊荣，华商基金7年来已经获得各类“金牛奖”奖项20余项，先后有十只产品“摘牛”，从1年期到3年期到5年期，从权益类到固定收益类华商基金均有所斩获。2014年至2016年更是连续3年获得“金牛基金管理公司”称号，得到了市场和机构的高度评价和广泛认同。华龙证券控股的华龙期货稳健经营，不断提升服务产业客户的能力，通过加强研究力量，优化服务质量，丰富交易产品，为有色冶金、农产品企业提供套期保值服务，是新三板市场最早挂牌的四家期货公司之一。立足广阔的资本市场，华龙证券发挥专业优势，主发起设立了甘肃股权交易中心，以助力企业成长壮大、规范企业融资发展、培育企业发现价值为使命，不断完善地方中小企业上市培育和融资体系，加快区域性市场制度体系建设。截至目前，甘肃股交中心累计挂牌企业2655户，挂牌总市值达862亿元，通过股权、债权等方式帮助甘肃省中小企业实现融资合计695亿元，有效缓解了甘肃省中小企业融资难的问题。华龙证券全资控股的金城资本管理公司以股权投资业务为基础，以基金管理业务为重心，以各类财务顾问业务为补充，开拓进取，辛勤耕耘，已完成对一批优质企业的股权投资。目前，金城资本已设立并管理甘肃生物医药、甘肃现代农业、新三板股权投资、甘肃养老服务产业等10只基金，管理总规模达到265亿元。

目前，华龙证券综合实力显著提高，在证券行业中的地位显著提升。根据证券公司分类结果，在2013年、2014年和2015年的证券公司分类评级中，公司评级实现了从 CCC 级、BBB 级到A 级的跨越。

16载岁月，见证了华龙证券人生路上的“大跨步”

借力资本市场做强做大是华龙证券的战略目标，2016年1月21日，华龙证券成功登陆新三板，公司将站在更广阔的平台上，进一步加强服务地方经济建设，为客户创造财富、为股东带来收入、为员工成就创富梦想，力争使“建设西北地区综合竞争实力最强的证券经营机构”的远大目标早日实现。

2016年12月，华龙证券完成增资扩股，募资近百亿元，本次增资完成后，将通过多种所有制资本共同促进公司加快发展，形成股权结构多元、激励约束有效、运行高效灵活的经营机制，保证国有资本安全、保值、增值，进一步增强国有资本实力；同时，在全国资本市场募集更多的资金，支持甘肃省实体经济发展。

16载岁月，见证了华龙证券品牌文化和人才建设显成效

企业文化是企业的信仰和追求，是企业内在的文化和精神气质。一个企业发展到一定阶段，就需要企业文化不断沉淀，量化的积累赋予了企业深刻而丰富的文化内涵，将其利用各种传播途径形成消费者对品牌在精神上的高度认同，创造品牌信仰，最终形成强烈的品牌忠诚，以品牌促使企业铸就一个个辉煌。

新标识，新起点，新希望。2015年8月，华龙证券股份有限公司启用新LOGO，其“鱼为奔波始化龙”的文化内涵，寓意着凡事历经挫折后必将到达理想的彼岸。时值华龙证券喜迎十五周年之际，新LOGO启用将为华龙证券十五年奋斗历程，烙印上完美的句号，也为华龙证券摁下了探索新里程的航标键。

多数人的印象中券商是这样的一个群体：首都的金融街、上海的陆家嘴是他们的聚集地，经常在天上飞来飞去，出入西装革履，出差住五星，喝星巴克。如果不是旅行或者纯粹去看项目，这群操心着股票、项目的投行人士，应该是没有闲心去大山里走走转转，何况是路途艰险、条件恶劣的穷困山村。

作为注册地和管理总部均设在西部地区的证券经营机构，华龙证券一直致力于助推甘肃乃至西部地区经济发展，公司全面贯彻落实省委省政府关于双联行动与精准扶贫深度融合推进的部署要求，积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶行动号召，对甘肃省舟曲县和武山县开展结对帮扶。公司坚持秉承“扶贫先扶智”的理念，建立长效帮扶机制，将扶困助贫、兴办教育等扶贫工作日常化、常态化。2012年，华龙证券号召全体员工捐款设立“垄上人家”爱心基金，积极持续开展扶贫助学工作，公司中层以上干部与贫困学生家庭“一对一，结对子”，帮助贫困地区学龄儿童和九年义务教育学生克服困难、摆脱困境，激励他们发奋学习、立志成才。同时公司充分利用扶贫优惠政策，对贫困村开展村级道路硬化、危房改造、人饮与村排水工程、垃圾焚烧站等基础设施开展改善工作，建设美丽乡村；加强贫困村基层党组织建设，通过理论学习，武装头脑，统一思想，提升村干部工作积极性；近两年来，华龙证券以产业帮扶为突破，挖掘贫困村特色农产品，通过收购、加工、包装等环节，打造“藏乡荞麦”等绿色农产品品牌，并协助搭建贫困乡村电商平台建设，进行品牌推广和渠道拓宽。

同时，华龙证券向山西临汾隰县一中捐款30万元设立“华龙证券自强班”，帮助当地的贫困学生完成学业。目前华龙证券正在联合深交所通过设立专项基金对国家级贫困县武山县进行精准扶贫。

人才是推动华龙证券发展的不竭动力，公司专业人才齐备，本科以上学历证券从业员工超过90%，其中硕博士以上学历人数达到26%，具有中国证券业协会注册的证券投资顾问428人，是国家教育部和科技部批准设立的博士后定点工作站。公司积极推动市场化的用人机制和分配激励机制，以人为本，吸引了一批优秀而敬业的经营管理人员和金融服务专家团队。

16载岁月，华龙证券再出发，不忘初心，一路前行

16年，对一个人而言，意味着经历了童年期和少年期，进入了青春期，也意味着将肩负更多的责任和担当。

16年，对一家企业而言，则意味着度过了创业期和成长期，进入了成熟期，也意味着将更趋稳健、更富理性、更具备推进战略和自我完善的能力，以确保基业长青。

回首华龙证券16年来的发展之路，从成立之初的锐意进取，到完成重组的涅磐重生，再到新时期的奋发图强，无不跳动着行业发展的脉搏。

站在16岁的节点上展望，华龙证券即将从“懵懂少年”逐步成长为“青年小伙”。公司将以经纪、投行等传统业务为主体，以资本中介和投资业务为两翼，以创新业务为驱动，以机制改革、业务创新、规模扩张、品牌建设为抓手，成为具有行业竞争力、品牌影响力的现代金融控股集团。未来还有很长的路要走，这不仅仅在于走得多快，更在于能走得多远和多稳。公司董事长李晓安一直未将华龙证券的发展简单定位为传统的证券公司，时刻将大金融思路贯穿在公司的发展壮大中，这些年华龙证券的布局举措，正是这种发展思路水到渠成的选择——致力于构建大型金融控股集团。

华龙证券在诞生16周年之际，公司将以更加明确的企业愿景和战略目标，勾画出新时代的蓝图；爆发出更多的活力，成为具有“华龙”特色的券商；以更加开阔的视野和坚实的脚步，不忘初心、继续前进，奋发有为、干事创业，谱写加快发展的新篇章，为中国资本市场发展和经济社会发展作出新的更大的贡献。